100%股权遭股东质押，这家券商竟长达9个月毫不知情，监管罚单来了

券商中国消息，券商股东将所持股份100%质押，这家券商竟然毫不知情，因此要付出代价。

自去年7月份监管出台《证券公司股权管理规定》后，强化股东监管就成为重要的监管方向。日前北京证监局下发的监管函显示，国都证券第九大股东竟然“踩踏”红线，在股权管理规定出台后仍然将所持证券公司股权100%进行质押，且这部分股权已于今年1月份解禁。

上述国都证券股东为其违规质押行为，收到了北京证监局责令改正的监管函；同日，国都证券因对另一股东质押公司全部股票行为不知情，时隔9个月之后才在监管问询之下向上报告，被责令改正。

国都证券24日晚间发公告称，公司经营、财务一切正常，会加强内控体系建设，全面梳理股权管理工作业务流程，努力做好股权管理相关工作。

券商中国记者据wind梳理券商股的质押比例情况（截至3月23日），44家上市券商（含券商股）整体质押比例都低于50%，有8家公司质押比例超过10%。

国都证券因对股东质押全部股票不知情而受罚

3月23日，北京证监局发布两份行政监管措施决定书，剑指国都证券股权质押业务不合规。

北京证监局下发的一份监管函指向国都证券股东的违规质押行为。经查，泰豪创业投资集团于2019年9月11日质押了所持国都证券100%股权。该行为违反了《证券公司股权管理规定》关于券商股东在锁定期满后质押股权比例不能超过50%的相关规定。

就在今年1月份，国都证券有7.89亿股限售股解禁，占公司总股本的13.54%。其中深圳市华融泰资产管理有限公司所持2.2亿公司股份悉数获得解禁，占国都证券总股本比例为3.7736%。

券商中国记者查询发现，2016年1月份，该公司以4亿元人民币投资国都证券上述股权。2019年半年报显示，华融泰为国都证券第九大股东。

北京证监局在同日下发的监管函中，决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施，因其对股东质押所持公司全部股票不知情。据监管函，深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券全部股权，但是国都证券对此不知情，直到监管问询后，国都证券才向监管报告相关质押情况，此时距离股东实施质押行为已过去9个月。

北京证监局认为，这反映出国都证券内部控制不完善，根据相关管理条例，决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施。监管要求国都证券完善内部控制，做好股权管理工作。

上市券商整体质押比例均低于50%

去年7月份，证监会发布修订后的《证券公司股权管理规定》，第26条规定显示，“证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权。股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的50%。”

德恒律师事务所认为，在《股权管理规定》出台之前，监管对证券公司股权质押管理较为宽松。本次出台的《股权管理规定》将股权质押比例限制在股东所持股权的50%以内，该规定将有利于证券公司股权稳定、强化股东监管。

股权质押是上市公司股东常用的缓解流动性难题的手段，但若约束力不强，也曾上市公司股东利用该业务进行“套利”的案例；同时，若市场出现大幅度波动，上市公司也可能会因为公司股东的质押行为而出现控制权变更的情况。

在国都证券股东超比例质押之前，已有券商股东通过贷款置换的方式来保证合规。2019年末，锦龙股份发布公告，为置换公司以中山证券股权提供质押担保的贷款，降低公司质押的中山证券股权比例，从而满足《证券公司股权管理规定》关于股权质押比例的要求，公司董事会向平安银行广州分行和东莞信托分别贷款不超过9亿元和10亿元。

券商中国记者据wind梳理券商股的质押比例情况（截至3月23日），44家上市券商（含券商股）整体质押比例都低于50%，有8家公司质押比例超过10%，其中国盛金控的质押比例最高，为47.18%；锦龙股份质押比例37.58%，方正证券质押比例35.82%，华创阳安质押比例30.87%。

国都证券董事长任职资格至今未批复

2017年12月份，在国都证券原董事长王少华“失联”半年后，国都证券董事翁振杰开始代行董事长职责。彼时，国都证券提示称，翁振杰担任国都证券董事长的任职资格尚需中国证券监管机构核准，经核准后方正式任职。

翁振杰同时还担任重庆国际信托董事长、首席执行官，而重庆国际信托是国都证券的第七大股东。

北京证监局官网显示，国都证券于2018年1月23日提交了翁振杰得董事长任职资格，2018年2月12日监管决定受理，但目前翁振杰的董事长任职资格依然没有核准。北京证监局表示，2018年4月16日，国都证券延期反馈。另外，公司监事王桂花的任职资格也在彼时前后被提交，但是依然处于延期反馈的状态。

就在2019年12月4日，国都证券股份有限公司第一届董事会第二十七次会议上，翁振杰以董事身份担任会议主持人。国都证券解释，鉴于公司拟任董事长翁振杰董事的任职资格尚在监管部门审批过程中，为简化决策程序，提高工作效率，授权翁振杰董事召集并主持下一次董事会会议，在其担任公司董事长的任职资格获得证券监管部门核准时本次授权自动终止。

不过，就在本月开始，证监会实施简政放权，董事、监事、高级管理人员任职资格已由核准制改为事后备案制，这就意味着公司内部董事会任命后，董监高即可正式履职。这也意味着，翁振杰可以以国都证券董事长身份履职。

不过证监会也表示，有关行政审批项目取消后，证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。

另值得一提的是，今年1月15日，国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告，全年营业总收入为13.97亿元，同比增幅177%；净利润为5.39亿元，大幅扭亏。其中自营收入合计6.16亿元，占营收比例44%，对业绩贡献颇大。

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